安信证券股份有限公司

(资料图片)

            关于世纪天鸿教育科技股份有限公司

保荐机构名称：安信证券股份有限公司                  被保荐公司简称：世纪天鸿（300654）

保荐代表人姓名：何畏                         联系电话：021-35082257

保荐代表人姓名：孙素淑                        联系电话：021-35082983

现场检查人员姓名：何畏、陈钧、姚垚

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 10 日

一、现场检查事项                                         现场检查意见

（一）公司治理                                           是    否   不适用

现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；现场查看

了公司生产经营主要厂房和设备、办公机构等；对董事长、董事会秘书等进行了访谈。

                                                  是

要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                                  是

文件和本所相关业务规则履行职责

                                                           不适用

义务

                                                           不适用

序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制度；对内审

部负责人进行了访谈。

                                                  是

部门

                                       是

提交的工作计划和报告等

                                       是

度、质量及发现的重大问题等

                                       是

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

                                       是

行一次审计

                                       是

会提交次一年度内部审计工作计划

                                       是

会提交年度内部审计工作报告

                                       是

价报告

                                       是

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅了公司信息披露管理制度、已披露的公告和投资者关系活动记录表等相

关资料，对董事会秘书等人员进行了访谈。

                                       是

露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅了有关制度和信息披露文件，对相关原始凭证进行了重点核查，对财务

总监、董事会秘书等进行了访谈。

注：公司 2022 年度内与关联法人发生的交易金额未超过 300 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值

以披露。

                                       是

接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                                       是

用上市公司资金或者其他资源的情形

                                        不适用

情形

                                        不适用

批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅三方监管协议、银行对账单、募集资金使用审批表等，并对公司总经理、

财务总监、董事会秘书进行了访谈。

                                是

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银            不适用

行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                    否

否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅了公司定期报告，并将公司业绩指标与同行业上市公司进行了对比；现

场查看了公司生产经营情况；对总经理、财务总监、董事会秘书等进行了访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅了公司和股东承诺表，并将承诺内容与实际情况进行了一一对比，对董

事会秘书、董事长等进行了访谈。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅了公司现金分红制度和定期报告；查阅了公司大额资金往来明细，并进

行了抽查，检查其原始凭证；查阅了重大合同等。对公司董事长、财务总监、董事会秘书等

进行了访谈。

                                   是

险

                                          不适用

求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

公司 2022 年度募集资金使用与披露情况一致，但公司募投项目“教育内容 AI 系统建设项目”

实施进度较募集说明书有所滞后，主要系受 2022 年新冠疫情影响，多数学校无法进校试点，

导致募投项目未能大规模投入推广。后续保荐机构将持续关注公司募集资金使用情况，督促

公司按照计划使用募集资金，完成募投项目实施。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于世纪天鸿教育科技股份有限公司

保荐代表人（签名）：

                   何畏   孙素淑

                        安信证券股份有限公司

                              年   月   日

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